近期，证监会发布《关于核准易方达基金管理有限公司设立子公司的批复》，核准易方达基金设立全资子公司。信息显示，该子公司名称为易方达财富管理基金销售（广州）有限公司，注册地为广东省广州市，注册资本为1亿元人民币，业务范围为证券投资基金销售。
根据批复，易方达基金后续将按照有关要求完成子公司组建、工商设立登记等一系列工作，子公司将在申请取得经营证券期货业务许可证后对外展业。
子公司将聚焦买方投顾服务
据分析，该子公司业务范围将聚焦买方投资顾问服务。2019年10月，证监会发布《关于实行公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》，基金投顾业务正式落地，开启了资产管理行业探索向财富管理的转型之路。易方达基金作为首批试点组织，持续探索、稳妥推进，秉承人民性、功能性开展理念，严格坚守客户导向的业务立场，以打造顾问队伍、构建顾问服务体系作为重要切入点，顺利获得帮助客户更好地制定适合、贴切的投资目标以及给予持续不断的全周期、全流程服务，改善客户投资体验，提升客户取得感。
2022年《关于加快推进公募基金行业高质量开展的意见》提出，支持基金管理公司在做优做强公募基金主业的基础上实现差异化开展，支持公募主业突出、合规运营稳健、专业能力适配的基金管理公司设立从事投资顾问、金融产品销售的子公司，提升综合财富管理能力。为响应和落实以上政策，实现高质量开展目标，易方达基金经过充分论证和准备，于2023年5月提交了设立财富管理子公司的申请。
两年来，易方达基金持续根据监管部门的反馈完善相关准备工作，同时稳妥推进投顾业务，组建了涵盖投研、顾问、系统开发、金融科技、解决方案、合规风控等100余人的团队，构建并不断完善多层次的服务体系和多元化的业务模式，依托多层次顾问队伍，为客户给予持续、及时的顾问服务。
2025年6月5日，易方达基金财富管理子公司获证监会批准设立，具体注册地为广州市南沙区，是落实金融支持南沙深化面向世界的粤港澳全面合作的重要措施和典型案例。后续，子公司将推进基金销售业务资格和基金投资顾问资格的申请，依托自有平台聚焦召开买方投资顾问服务。
易方达投顾五年探索实践成效初显
近年来，国家大力支持投顾业务开展，助力财富管理转型。今年年初发布的《关于资本市场实行金融“五篇大文章”的实施意见》指出，有助于证券基金经营组织加快财富管理转型，完善投资顾问制度规则，有助于公募基金投顾业务试点转常规，探索构建行业执业标准，培育壮大人才队伍，有序扩大可投产品范围。近期发布的《有助于公募基金高质量开展行动方案》提出，出台《证券基金投资咨询业务管理办法》《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定》，促进基金投顾业务规范开展；支持优质头部基金公司业务创新开展，促进资产管理和综合财富管理能力双提升。2024年4月，国内首个地方性投顾业态支持政策《广州市大力开展投资顾问业态的若干措施》出台，从顶层设计、培训体系、人才建设、申请牌照、组织转型、落户支持、金融科技、跨境理财、营造生态、防范风险等方面支持广州投顾业态开展。
自基金投顾业务试点五年多以来，易方达投顾进行了多项业务探索和实践：从投研体系建设来看，已组建平均十年投研经验的资深投研团队，从资产研究、基金研究、投资者需求三方面搭建了系统化、专业化的投研体系，以期帮助更多普通投资者实现长期财务目标。从顾问队伍建设来看，持续着力建设高水平、大规模、多层次的投资顾问人员队伍，注重顾问人员的持续培训和综合能力提升，致力于为客户给予贴切、全面、全流程的顾问服务。从金融科技赋能来看，在投资研究、投资运作、顾问服务、合规风控等关键业务环节，持续建设智能化功能服务，搭建了投顾一体化平台，显著提升工作效率。从合作组织来看，现在已上线20个渠道，实现了组织客户和各类个人客户的全客户类型覆盖，给予标准组合策略和个性化定制策略服务。截至2024年末，易方达投顾已累计服务超12万个人客户及百余家组织客户，自投顾服务上线以来盈利客户占比约70%，2024年投顾服务规模增长率达85%。
易方达投顾表示，未来将依托财富管理子公司，继续秉承人民性、功能性开展理念，探索构建买方生态的顾问服务模式，搭建系统化、多层次、数智化的投顾服务体系，为客户给予全面、深入的财富管理解决方案。